2020年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案四

　　1. 基金客户服务的特点不包括。b

　　A.专业性

　　B.一次性

　　C.规范性

　　D.时效性

　　2. 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道。

　　B.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资

　　D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　3. 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( c)派出机构进行注册并取得相应资格

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券投资基金业协会

　　4. 关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是(a)

　　A.不得欺诈客户

　　B.不得操纵市场

　　C.不得从事内幕交易

　　D.不得进行关联交易

　　5.关于发起式基金，以下说法正确的是(a)

　　A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算

　　B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年

　　C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同必须终止，不得以开持有人大会的方式继续存续

　　D.发起资金来源仅限公司固有资金

　　6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括(d)

　　A.可操作性原则

　　B.安全性原则

　　C.成本控制原则

　　D.实用性原则

　　7. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括(d)

　　Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

　　Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

　　Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

　　Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在(c)日为投资者办理增加权益的登记手续

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是(d)

　　A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

　　B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

　　C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

　　D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

　　10.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是(d)

　　A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

　　B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

　　C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

　　D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律