2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试六

　　1. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是(D)。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

　　A. I IV

　　B. II III IV

　　C. I II

　　D. I II IV

　　2. 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(C)的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

　　A. I IV

　　B. I II III

　　C. II III

　　D. I II III IV

　　3. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(D)情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

　　A. I II III

　　B. II III IV

　　C. I II IV

　　D. I II III IV

　　4. 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是(D)。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所

　　A. I III

　　B. I II III IV

　　C. II III

　　D. I II

　　5. 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括(B)。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A. III IV

　　B. I II III IV

　　C. I II

　　D. I III IV

　　6. 金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列(D)情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的

　　A. II III

　　B. I II III

　　C. I III

　　D. I II

　　7. 单独或者通过合谋，利用(A)联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。I、资金优势 II、持股优势 III、信息优势

　　A. I II III

　　B. I II

　　C. II III

　　D. I III

　　8. 证券管理主要包括()。I、证券账户的合并、挂失和补办 II、账户开立、信息变更、注销 III、账户信息对比与报送 IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理

　　A. II III IV

　　B. III IV

　　C. I II III

　　D. I II

　　9. 下列关于证券公司的说法，正确的是(B)。I、证券公司应加强对营业部业务经营的检查 II、证券公司可自主选择假如证券业协会 III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或全面检查 IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息

　　A. I II III IV

　　B. I III IV

　　C. I II

　　D. I II IV

　　10. 证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是(C)。I、应当设立集合资产管理计划 II、与客户签订集合资产管理合同 III、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务

　　A. II III

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. I II