2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（十三）

　　第1题欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是()。

　　A.银行

　　B.公证员

　　C.律师

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行相关的保管职能的受法律或监管认可的专业机构。

　　第2题目前，()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。

　　A.英国

　　B.卢森堡

　　C.法国

　　D.爱尔兰

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：目前，英国以发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围也是除美国之外最大的资产管理市场。

　　第3题目前，()符合QDII可在境内篡集资金进行境外投资管理。

　　A.基金管理公司

　　B.证券公司

　　C.商业银行等其他金融机构

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D正确。

　　第4题每个合格投资者能委托)个( 托管人，并可以更换托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　第5题境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

　　A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人

　　民币或等值外汇资产

　　B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

　　第6题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具()。

　　A.股指期货

　　B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　C.可转换债券发行

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具:①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证，②在银行间债券市场交易的固定收益产品，③证券投资基金，④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　第7题国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A.相互协助机制

　　B.早期预警机制

　　C.临时性事务

　　D.风险预警机制

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　第8题根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行()监管。

　　A.审批

　　B.申请

　　C.审核

　　D.注册

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D正确。

　　第9题QDII基金产品起点门槛为)元( 人民币。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1万

　　D.10万

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　第10题AIFMD自()起开始实施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD自2013年7月22日起开始实施。

　　第11题1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　第12题()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

　　A.瑞士

　　B.爱尔兰

　　C.英国

　　D.卢森堡

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：卢森堡是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

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