2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（十）_第2页

　　第16题下列()不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表处

　　C.子公司

　　D.办事处

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

　　第17题为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

　　第18题外资商业银行境内分行在境内持续经营()年以上的，可申请成为托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

　　第19题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。

　　第20题

　　申请人申请QFII主体资格，需()未受到监管机构的重大处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：申请人申请QFII主体资格，需3年未受到监管机构的重大处罚。

　　第21题申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于()亿元人民币。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于2亿元人民币。

　　第22题人民币合格境外机构投资者，简称为()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：人民币合格境外机构投资者，简称为RQFII

　　第23题目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。

　　A.英国

　　B.爱尔兰

　　C.卢森堡

　　D.瑞士

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

　　第24题目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过49%

　　第25题境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件()。

　　A.要等到3个月以后才能申请

　　B.应将净资本与净资产比例提高到70%

　　C.经营集合资产管理计划业务应满3年

　　D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

　　第26题境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

　　A.3;100

　　B.3;50

　　C.5;100

　　D.5;50

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

　　第27题经合组织在2005年发表了()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　A.《集合投资实业监管原则》

　　B.《证券集合投资机构经营标准规则》

　　C.《集合投资计划治理白皮书》

　　D.《证券监管目标和原则》

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　第28题监管机构可以采取()监管措施，确保投资者的合法权益。

　　A.保护客户资产

　　B.提供自发性协助

　　C.对证券投资基金管理人进行实地检查

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息;②保护客户资产;③公平、准确地进行资产评估和定价;④证券投资基金的份额赎回。

　　第29题基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的();成员国可将此比例提高到()。

　　A.5%;10%

　　B.5%;20%

　　C.10%;20%

　　D.10%;30%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。

　　第30题基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

　　A.公司经营所在地中国证监会派出机构

　　B.公司注册地中国证监会派出机构

　　C.香港证券及期货事务监察委员会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告