2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（九）_第2页

　　16、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护()利益。

　　A.投资者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金发起人

　　参考答案：A

　　17、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

　　A.跟踪协议条款执行情况

　　B.委托第三方机构

　　C.监控被投资企业财务状况

　　D.参与被投资企业重大经营决策

　　参考答案：B

　　18、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和()初期的企业。

　　A.成熟

　　B.成长

　　C.上市

　　D.发展

　　参考答案：B

　　19、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是()。

　　A.行业自律是对政府监管的积极补充

　　B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

　　C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

　　D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同

　　参考答案：D

　　20、关于市盈率倍数，下列表述错误的是() 。

　　A.市盈率倍数=每股价值/每股收益

　　B.通过该指标可直接计算企业价值

　　C.市盈率倍数=股权价值/净利润

　　D.计算时盈利数据既可采用历史数据也可采用预测数据

　　参考答案：B

　　21、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于()阶段。

　　A.募集与设立

　　B.投资后管理

　　C.项目退出

　　D.投资

　　参考答案：D

　　22、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。

　　A.确认目标公司的合法成立和有效存续

　　B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

　　C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性

　　D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

　　参考答案：B

　　23、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人不应向投资者披露的是 () 。

　　A.该基金的投资业绩预测

　　B.涉及该基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　C.该基金的资产负债情况

　　D.该基金的招募说明书

　　参考答案：A

　　24、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其() 。

　　A.适时性原则

　　B.全面性原则

　　C.成本效益原则

　　D.执行有效性原则

　　参考答案：C

　　25、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括( ) 。

　　A.上市募集

　　B.公开募集

　　C.广告募集

　　D.自行募集

　　参考答案：D

　　26、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括() 。

　　A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

　　》

　　B.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　参考答案：C

　　27、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款( )。

　　A.优先级低，成本高

　　B.优先级高，成本低

　　C.优先级高，成本高

　　D.优先级低，成本低

　　参考答案：A

　　28、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业， ( )通常不能反映出企业的成长 速度。

　　A.应收账款金额

　　B.新拓展市场区域

　　C.营业网点开设

　　D.销售增长率

　　参考答案：A

　　29、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足 “特定化”标准，都将构成( )。

　　A.公开发行

　　B.非公开发行

　　C.成功发行

　　D.未成功发行

　　参考答案：A

　　30、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。

　　A.60

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　参考答案：C

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