2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（七）

　　1.中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金

　　A.主要投资领域

　　B.备案时间

　　C.托管人

　　D.代销机构

　　答案：D

　　2.需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括

　　Ⅰ、基金合同

　　Ⅱ、招募说明书

　　Ⅲ、发售公告

　　Ⅳ托管协议

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　3.货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()

　　Ⅰ、截至前一日的基金资产净值

　　Ⅱ、前一日的每万份基金收益

　　Ⅲ、基金合同生效至前一日的每万份基金收益

　　Ⅳ、前一日的7日年化收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　4.关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

　　A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

　　B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

　　C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

　　答案：D

　　5.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()

　　A.岗前职业道德教育

　　B.岗位职业道德教育

　　C.政府监管机构监管

　　D.社会各界监管

　　答案:A

　　6.根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()

　　Ⅰ.上市公司股票

　　Ⅱ.交易所债券

　　Ⅲ.银行间债券

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　7.基金管理人内部控制机制不包括()

　　A.部门主管的检查监督

　　B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

　　C.公司管理层对人员和业务的监管控制

　　D.员工自律

　　答案：B

　　8.以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()

　　Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

　　Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投

　　Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风

　　Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　9.基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()

　　A.基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交

　　B.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票

　　C.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

　　D.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究

　　答案:C

　　10.基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

　　A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

　　D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

　　答案：C