2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（四）

　　第1题下列说法错误的是()。

　　A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第2题下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有()。

　　A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

　　C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益。

　　第3题下列关于收取增值费的说法，错误的是()。

　　A.增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除

　　B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

　　C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

　　D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。

　　第4题净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务。

　　第5题下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

　　A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服

　　务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

　　第6题下列关于基金募集期限说法错误的是()。

　　A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

　　B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

　　D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

　　第7题()年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　第8题目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

　　A:半年内

　　B:一年内

　　C:二年内

　　D:公司存续期内

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

　　第9题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

　　A.名称、成立时间、登记时间

　　B.住所、联系方式、主要负责人

　　C.基本诚信信息

　　D.过往业绩

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　第1题()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

　　A.基金管理公司;中国证监会

　　B.基金托管人;基金投资者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

　　第1题基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　第1题基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第13题我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A:《证券投资基金法》

　　B:《基金运作管理办法》

　　C:《基金信息披露管理办法》

　　D:《基金管理公司管理办法》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

　　第14题()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　A:基金监管

　　B:基金运用

　　C:基金发行

　　D:基金申购

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　第15题()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

　　A:董事会

　　B:监事会

　　C:总经理

　　D:督察长

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。