2019年基金从业资格考试《私募股权投资》训练题（四）_第2页

　　第 11 题： 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.跟踪协议条款执行情况

　　Ⅱ.监控被投资企业财务状况

　　Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策

　　Ⅳ.提供增值服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：(一)跟踪协议条款执行情况;(二)监控被投资企业财务状况;(三)参与被投资企业重大经营决策。

　　第 12 题： 《私募投资基金募集行为管理办法》所称监督机构是指(　　)。

　　Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅱ.取得基金销售业务资格的商业银行

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.中国基金业协会规定的机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D 《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

　　第 13 题： 私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关(　　)等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

　　Ⅰ.投资目的

　　Ⅱ.投资偏好

　　Ⅲ.投资限制

　　Ⅳ.财产收入情况和风险承受能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D 《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

　　第 14 题： 基金业协会对于私募基金应建立(　　)。

　　Ⅰ.私募基金管理人诚信档案

　　Ⅱ.私募基金托管人诚信档案

　　Ⅲ.其从业人员诚信档案

　　Ⅳ.高级管理人员诚信档案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十七条规定，基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

　　第 15 题： 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满(　　)个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　正确答案：D 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　第 16 题： 私募基金进行托管的，(　　)三方应当根据要求共同签订基金合同。

　　Ⅰ.私募基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.投资者

　　Ⅳ.基金业务外包服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B 《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条规定，私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

　　第 17 题： 基金管理公司变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　正确答案：D 《证券投资基金法》第十四条规定，基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　第 18 题： 开放式基金应当保持足够的(　　)，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

　　A.现金或者政府债券

　　B.现金或银行存款

　　C.银行存款或政府债券

　　D.政府债券或企业债券

　　正确答案：A 《证券投资基金法》第六十八条规定，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

　　第 19 题： (　　)明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

　　A.《合同法》

　　B.《公司法》

　　C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

　　D.《证券法》

　　正确答案：C 2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

　　第 20 题： 信托行为设立的基础是(　　)。

　　A.委托

　　B.金钱

　　C.信任

　　D.股权

　　正确答案：C 《信托法》第二条规定，本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。