2019年基金从业资格考试《私募股权投资》训练题（二）

　　第1题： 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引( )，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

　　Ⅰ.有关地方政府

　　Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.投资机构

　　Ⅳ.社会资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

　　第2题： 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )

　　A、罚款

　　B、停业整顿

　　C、公开谴责

　　D、市场禁入措施

　　正确答案：D 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

　　第3题： 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( )

　　A、中科招商

　　B、开元发展

　　C、弘毅投资

　　D、南海成长

　　正确答案：D 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深训设立

　　第4题： 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书

　　Ⅱ.合伙协议书

　　Ⅲ.合伙人身份证明

　　Ⅳ.合伙企业法人授权书

　　Ⅴ.合伙企业章程

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：D 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　第5题： 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在( )内向基金业协会报告。

　　A、5个工作日

　　B、15个工作日

　　C、20个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案：D 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第6题： 以下项目在境内申报上市的流程正确的是( )。

　　A、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一审查自身预申报项目一一编制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　B、熟悉预申报的科技计划一一审查自身预申报项目一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　C、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一审查自身预申报项目一一提交项目申请文件与后续递补资料

　　D、获得项目申报信息一一熟悉预申报的科技计划一—编制项目申请文件一一审查自身预申报项目—提交项目申请文件与后续递补资料

　　正确答案：B 项目在境内申报上市的流程如下:

　　(1)熟悉预申报的科技计划

　　(2)审查自身预申报项目

　　(3)获得项目申报信息

　　(4)编制项目申请文件

　　(5)提交项目申请文件与后续递补资料

　　第7题： 私募股权二级市场投资战略具有( )特性的投资战略。

　　A、周期短、风险大、流动性强

　　B、周期短、风险小、流动性强

　　C、周期长、风险小、流动性强

　　D、周期长、风险大、流动性差

　　正确答案：A 私募股权二级市场投资战略具有周期短、风险大、流动性强特性的投资战略。

　　第8题： 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过( )来进行处理。

　　Ⅰ.交易结构设计

　　Ⅱ.合同条款

　　Ⅲ.补救措施

　　Ⅳ.选择担保

　　Ⅴ.放弃交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。

　　第9题： 优先购买权条款的设计包括( )。

　　Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

　　Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权

　　Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

　　Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 优先购买权条款的设计包括：

　　1、公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

　　2、公司章程可以限制或取消股东优先购买权

　　3、公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

　　4、公司章程应细化优先购买权行使规则

　　第10题： 申请创业投资企业的备案管理部门分( )和( )两级。

　　A、注册部门;核准部门

　　B、国务院管理部门;省级管理部门

　　C、境内管理;境外管理

　　D、普通管理部门;特殊管理部门

　　正确答案：B 申请创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级管理部门两级。

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