2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（十一）

　　1、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是()。

　　A、基金资产中，政府债券不低于90%，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5%。

　　B、基金资产中，政府债券不低于20%，企业债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新股

　　C、基金资产中，企业债券不低于40%，政府债券不低于40%，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票

　　D、基金资产中，政府债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票,可以使用不超过5%的基金资产用于二级市场买入股票

　　正确答案： A

　　解析：债券型基金资产的80%以上是投资于债券的。

　　2、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客()。户”，是指

　　A、基金管理人

　　B、基金份额持有人

　　C、基金托管人

　　D、基金服务机构

　　正确答案： B

　　解析：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

　　3、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事

　　D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

　　正确答案： D

　　解析：选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

　　4、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B、办理基金备案手续

　　C、安全保管基金财产

　　D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

　　正确答案： C

　　解析：选项C属于基金托管人的职责。

　　5、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是()。

　　A、风险低，流动性差

　　B、风险低，流动性好

　　C、风险高，流动性差

　　D、风险高，流动性好

　　正确答案： B

　　解析：与其他类型基金相比，货币市场具有风险低、流动性好的待点。

　　6、()是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

　　A、可测原则

　　B、易入原则

　　C、成长原则

　　D、利润原则

　　正确答案： B

　　解析：易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

　　7、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。

　　A、合规部门应在银行内部享有正式地位

　　B、应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触相关人员

　　正确答案： B

　　解析：巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：第一，合规部门应在银行内部享有正式地位;第二，应由一名集团合规言或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突：第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

　　8、基金业协会的会员类别不包括()。

　　A、联系会员

　　B、临时会员

　　C、特别会员

　　D、普通会员

　　正确答案： B

　　解析：会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。

　　9、基金管理人可设总经理()、副总经理()。

　　A、一人;若干人

　　B、若干人;一人

　　C、两人;若干人

　　D、若干人;两人

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。

　　10、ETF基金份额折算由()办理。

　　A、证券公司

　　B、基金托管人

　　C、注册登记机构

　　D、基金管理人

　　正确答案： D

　　解析：ETF基金份额折算由基金管理人办理。

　　11、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投资对象不同

　　D、募集方式不同

　　正确答案： A

　　解析：封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

　　12、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()。

　　A、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　B、侵占、挪用基金财产

　　C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　D、将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

　　正确答案： A

　　解析：选项A属于基金管理人的职责。

　　13、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A、.通知业务机构停止其违法行为

　　B、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　C、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　正确答案： B

　　解析：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

　　14、ETF申购赎回原则不包括()。

　　A、金额申购份额赎回

　　B、份额申购份额赎回

　　C、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

　　D、申购赎回后不得撤销

　　正确答案： A

　　解析：ETF申购赎回实行份额申购份额赎回。

　　15、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。备案。

　　A、会计师事务所;中国证监会

　　B、会计师事务所;中国基金业协会

　　C、律师事务所;中国基金业协会

　　D、律师事务所;中国证监会

　　正确答案： A

　　解析：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

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