2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（九）

　　1、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。

　　A、[0.025%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.05%]

　　D、[0.3%]

　　正确答案： D

　　解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，由证券公司向投资者收取。

　　2、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交刻是在()日完成。

　　A、T+1;T+1

　　B、T+1;T+0

　　C、T+0;T+0

　　D、T+0;T+1

　　正确答案： D

　　解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　3、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正确答案： C

　　解析：重新召集的基金份额持有人大会应当有代1/3表以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　4、()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、协调性原则

　　B、独立性原则

　　C、公正性原则

　　D、专业性原则

　　正确答案： A

　　解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　5、关于LOF基金上市交易的表述正确的是()。

　　A、申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%;自上市

　　C、首日自起执T+2行日起，投资者申购的份额可用

　　D、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则

　　正确答案： C

　　解析：申报价格最小变动单位为0.001元人民币;深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制;涨跌幅比例为10%自上市首日起执行;LOF份额场内、场外申购和赎回均采取"金额申购、份额赎回"原则。

　　6、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%;基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为()。

　　A、117.45，9881.42

　　B、119.27，9963.22

　　C、118.58，9884.42

　　D、109.45，9901.19

　　正确答案： C

　　解析：净认购金额=10000/(1+1.2%)=9881.42(元),认购费用=9881.421.2%=118.58(元),认购份额=(9981.42+3)/1=9984.42(份).

　　7、()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A、督察长

　　B、总经理

　　C、合规管理部门

　　D、监事会

　　正确答案： A

　　解析：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　8、基金从业人员职业道德修养的方法，以下不属于()。

　　A、正确树立基金职业道德观念

　　B、深刻领会基金职业道德规范

　　C、积扱参与所在机构的业务能力培训

　　D、积扱参加基金职业道德实践

　　正确答案： C

　　解析：基金职业道德修养的方法：1.正确树立基金职业道德观念、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。2.深刻领会基金职业道德规范，基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容，基金职业道德修养不能脱离基金职业道德规范，一定是针对基金职业道德规范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻领会基金职业道德规范的基本含义、社会意义和具体要求，准确把握和领悟其精髓，才能在执业活动中自觉自愿地遵守基金职业道德规范。3.积极参加基金职业道德实践，树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

　　9、()10月28日;《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

　　A、2000年

　　B、2003年

　　C、2005年

　　D、2007年

　　正确答案： B

　　解析：2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

　　10、基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A、股东会

　　B、管理层

　　C、董事长

　　D、董事会

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　11、证券投资基金业协会的会员等级分为()。

　　A、普通会员、公司会员、特别会员

　　B、普通会员、联席会员、公司会员

　　C、普通会员、联席会员、特别会员

　　D、普通会员、公司会员、特殊会员

　　正确答案： C

　　解析：基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员

　　12、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前()公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

　　A、3日

　　B、2日

　　C、4日

　　D、1日

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。

　　13、下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

　　A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　B、向投资者提供投资咨询服务

　　C、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

　　正确答案： B

　　解析：此题考察基金销售人员的行为规范。

　　14、基金交易应实行()制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A、集中交易

　　B、分级交易

　　C、分散交易

　　D、分层交易

　　正确答案： A

　　解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　15、内幕信息的构成要素有()。Ⅰ.来源可靠的Ⅱ信息.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：内幕信息的构成要素有三：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。三是“非公开”的信息。

　　16、下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是()。

　　A、持证上岗

　　B、持续学习

　　C、审慎开展执业活动

　　D、不得进行不正当竞争

　　正确答案： D

　　解析：专业审慎的基本要求包括:1.持证上岗;2.持续学习;3.审慎开展执业活动。不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。

　　17、下列不属于基金售后服务的是()。

　　A、定期提供产品净值信息

　　B、提醒客户及时核对交易确认

　　C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　D、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　正确答案： D

　　解析：售后服务主要包括：①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

　　18、基金上市交易公告书的编制主体是()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金持有人

　　D、代销机构

　　正确答案： A

　　解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

　　19、()12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

　　A、2000年

　　B、2002年

　　C、2001年

　　D、2003年

　　正确答案： B

　　解析：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

　　20、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

　　A、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　正确答案： D

　　解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

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