2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（八）

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（八）

　　基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　答案：B

　　基金当事人不包括( )。

　　基金托管人

　　基金市场服务机构

　　基金份额持有人

　　基金管理人

　　答案：B

　　基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。

　　证券业协会

　　证券交易所

　　基金业协会

　　中国证监会

　　答案：B

　　下列选项中，关于私募基金管理人的表述，错误的是( )。

　　基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

　　私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记

　　私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

　　答案：A

　　基金的市场营销主要涉及( )。

　　基金份额的募集与运作管理

　　基金份额的募集与客户服务

　　基金的销售与基金份额的注册登记

　　基金的销售与基金投资

　　答案：B

　　以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

　　基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　委托中央国债登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　内置和外置兼有的“混合”模式

　　答案：C

　　关于私募基金的表述，正确的是( )。

　　中国证监会对发行私募基金实行行政许可

　　私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

　　中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

　　由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　答案：D

　　基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或变更公司的实际控制人，以下描述正确的是( )。

　　关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

　　关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会批准

　　变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

　　变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构批准

　　答案：D

　　关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是( )。

　　对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　通过持有人大会参与基金投资决策

　　参与分配清算后的剩余基金财产

　　分享基金财产收益

　　答案：B

　　基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　关于私募基金的特点，以下描述错误的是( )。

　　应定期向公众进行充分的信息披露

　　在信息披露、投资限制方面监管要求较低

　　向少数特定投资者采用非公开方式募集

　　对投资者的投资能力有一定的要求

　　答案：A答案：

　　基金招募说明书披露的主要信息不包括( )。

　　风险收益特征

　　业绩比较基准

　　投资策略

　　收益预期

　　答案：D

　　关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。

　　风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

　　基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对

　　事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的的风险与机会

　　员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

　　答案：B

　　以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是( )。

　　离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗

　　保护公司财产与信息安全

　　防止所在机构资产损坏、丢失

　　从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求

　　答案：D

　　基金份额确认登记时间，一般基金通常为( )，QDII基金则通常为( )。

　　T+2,T+2

　　T+1,T+2

　　T+1,T+1

　　T+2,T+1

　　答案：B

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