2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析（9）

　　1、( )加人基金业协会的，可为特别会员。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 地方基金业协会

　　D. 基金发起人

　　2、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。

　　A. 遵从价格优先、时间优先原则

　　B. 申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币

　　C. 采用竞价成交的方式

　　D. 实行 T+1 交收制度

　　3、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

　　A. 违规向他人提供基金未公开的信息

　　B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

　　4、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

　　A. 互联网的应用

　　B. 自动传真、电子信箱与手机短信

　　C. 电话服务中心

　　D. 派专人服务

　　5、资本市场是融资期限在( )的金融市场。

　　A. 半年以内

　　B. 1 年以内

　　C. 1 年以上

　　D. 3 年以上

　　6、基金销售机构的职责规范包括( )。

　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　8、保险资产管理公司的资产管理业务不包括( )。

　　A. 企业年金

　　B. 保险资产管理计划

　　C. 定向资产管理计划

　　D. 第三方保险资产管理计划

　　9、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D. 严格制定信息系统的管理制度

　　10、基金持有人与基金管理人之间是( )关系。

　　A. 投资

　　B. 中介服务

　　C. 信托

　　D. 控股