2019基金从业资格证考试《证券投资基金》强化试题及答案（14）

　　1、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C、对监管对象公正对待，一视同仁

　　D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　答案：C

　　解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　2、()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　答案：C

　　解析2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　3、基金销售费用不包括()。

　　A、申购费

　　B、赎回费

　　C、基金转换费

　　D、销售服务费

　　答案：C

　　解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

　　4、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、董事会

　　D、中国证监会及相关派出机构

　　答案：D

　　解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　5、目前人们大多认为1868年英国成立的是()是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、苏格兰没过投资信托

　　C、马萨诸塞投资信托

　　D、英国投资信托

　　答案：A

　　解析：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

　　6、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　答案：C

　　解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

　　7、申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A、基金募集申请报告

　　B、基金合同草案

　　C、律师事务所出具的法律意见书

　　D、招募说明书正式文本

　　答案：D

　　解析：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

　　8、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]正确答案：B

　　解析：不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　9、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

　　A、[50%]

　　B、[40%]

　　C、[30%]

　　D、[20%]

　　答案：B

　　解析：基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%;②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。

　　10、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

　　A、从合同生效之日起计算的业绩

　　B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、最近10个完整会计年度的业绩

　　答案：D

　　解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　11、商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。从机构运营角度看，可以包括()Ⅰ对证券市场的分析报告;Ⅱ对某一行业的分析报告;Ⅲ投资组合;Ⅳ投资计划

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。具体而言，从机构运营角度看，可以包括：对证券市场的分析报告、对某一行业的分析报告、投资组合、投资计划等;从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。

　　12、下列选项中，属于商业秘密的特征的有()Ⅰ不为公众所知悉;Ⅱ一般是技术信息和经营信息;Ⅲ能为权利人带来经济利益;Ⅳ具有实用性;Ⅴ经权利人采取保密措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　13、以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同还应载明()Ⅰ承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;Ⅱ承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;Ⅲ基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;Ⅳ承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同还应载明：①承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;②承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;③基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;④承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

　　14、依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正;过期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。Ⅰ限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务;Ⅱ限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利;Ⅲ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;Ⅳ责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施。1.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务;2.限制分配红利。限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供复利;3.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利;4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;5.责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　15、下列属于公募基金主要具有特征的是()。Ⅰ可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广;Ⅱ基金募集对象不固定;Ⅲ投资金额要求低，适宜中小投资者参与;Ⅳ必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 公募基金主要具有特征的是：可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广;基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管