2019年基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题（16）

　　1. 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于(A)。

　　A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　2.开立基金销售结算专用账户可选择(D)。

　　A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对

　　B.中国基金业协会指定备案结算银行

　　C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定

　　D.具备基金销售业务资格的商业银行

　　3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是 (A)应履行的职责。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾

　　D.中国银监会

　　4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的(B)。

　　A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B.基金资产净值和基金份额净值

　　C.基金资产总值和基金资产净值

　　D.基金资产净值和基金累计份额净值

　　5.基金注册登记机构的职责不包括(B)。

　　A.确认基金交易

　　B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括

　　C.建立投资者基金份额账户

　　D.保管持有人名册

　　6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是(B)。

　　A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金

　　B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的

　　C.向公众群发邮件、短信推介

　　D.通过广告宣传推介

　　8.基金市场营销的特殊性包括(D)。

　　A.稳定性、周期性、安全性

　　B.服务性、持续性、成长性

　　C.阶段性、全面性、可控性

　　D.专业性、规范性、适用性

　　9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是(A)。

　　A.经理层的风险偏好

　　B.董事会给予的关注和指导

　　C.管理层分配权力和划分职责

　　D.全体员工的诚信

　　10.基金管理人监事会的合规责任不包括(D)。

　　A.通知业务机构停止违法行为

　　B.会计监督

　　C.随时调查公司财务情况

　　D.提议召开共识会可提议召开股东大会，共识会是什么鬼

　　11.关于基金销售服务费，以下表述正确的是(C)。

　　A.从赎回费中计提基本上所有的服务性费用都从基金财产中提取

　　B.从认购费中计提

　　C.从基金财产中计提

　　D.从申购费中计提

　　12.公募基金公开披露的基金信息不包括(C)。

　　A.基金资产净值

　　B.基金管理人重大人事变动

　　C.基金托管业务的诉讼或者仲裁细节、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度报告

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　　13.关于基金职业道德教育和修养，以下表述错误的是(D)。

　　A.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

　　B.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感、职业道德观念和职业行为习惯的活动

　　C.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

　　14.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原(B)的行业自律职责转入中国 证券投资基金业协会。

　　A.中国证监会基金机构监管部

　　B.中国证券业协会基金公司会员部

　　C.中国证监会各地证监局

　　D.中国证券业协会

　　15.依据适用性原则，基金风险等级分类标准是(B)。

　　A.低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险

　　B.低风险基金、中风险基金、高风险基金

　　C.小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险

　　D.货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险