2019年基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题（9）

　　(1) ( )年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

　　A:2000

　　B:2001

　　C:2002

　　D:2003

　　答案:C

　　解析: 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

　　(2) ( )又叫创业基金。

　　A:证券投资基金

　　B:风险投资基金

　　C:私募股权基金

　　D:另类投资基金

　　答案:B

　　解析:风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

　　(3)下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。

　　A:Ⅱ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D: I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:基金职业道德修养的方法有：正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

　　(4) ( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

　　A:基金销售支付机构

　　B:基金份额登记机构

　　C:基金估值核算机构

　　D:基金投资顾问机构

　　答案:C

　　解析:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

　　(5) 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。

　　A:15

　　B:20

　　C:30

　　D:40

　　答案:A

　　解析:

　　依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

　　(6) (　)是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　A:证券交易所

　　B:证券业协会

　　C:中国证监会

　　D:基金业协会

　　答案:A

　　解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　(7) 下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。

　　A:公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

　　B:公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

　　C:公募基金可以投资于国内和国际市场

　　D:QDII基金可以投资于国际市场

　　答案:D

　　解析:不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

　　(8) 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。

　　A:购买大量消费品

　　B:直接向工商企业提供信贷资金

　　C:将储蓄资金转化为生产资金

　　D:提供长期投资

　　答案:C

　　解析:证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过将储蓄资金转化为生产资金实现的。

　　(9) 下列属于内部控制后台部门的是( )。

　　A:销售部门

　　B:产品研发部门

　　C:清算部门

　　D:财务部门

　　答案:C

　　解析:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

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　　(10)基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。

　　A:公平性、公开性、公正性

　　B:及时性、有效性、正确性

　　C:真实性、准确性、完整性

　　D:实用性、有效性、公开性

　　答案:C

　　解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　(11)基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。

　　A:规范性

　　B:持续性

　　C:专业性

　　D:服务性

　　答案:D

　　解析:

　　证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务，体现4Ps理论的服务性。

　　(12) 人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照( )进行区分的。

　　A:资金募集方式

　　B:运作方式

　　C:法律形式

　　D:投资对象

　　答案:D

　　解析:

　　投资基金按照不同的标准可以区分为多种类型。人们日常接触到的投资基金的分类，主要是按照投资对象进行区分的。

　　(13)(　)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　A:证券业协会

　　B:中国证监会及其派出机构

　　C:基金业协会

　　D:监控中心

　　答案:B

　　解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　(14)假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为

　　3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，请问其折算比例是( )。

　　A:1.06384925

　　B:1.07384395

　　C:0.92786407

　　D:0.92765293

　　答案:B

　　解析:

　　基金份额折算比例=(当日的基金资产净值/当日的基金份额总额)/(当日标的指数收盘值/1 000)，将题中数据代入公式，折算比例=(3127000230.95/3013057000)/(966.45/1000)=1.07384395。

　　(15) (　)是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　　A:内控大纲

　　B:基本管理制度

　　C:部门规章

　　D:业务操作手册

　　答案:C

　　解析:部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。