2019年基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题（4）

　　1.基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

　　A.30日

　　B.15个工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　参考答案：C

　　2.基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )

　　A.防范和化解经营风险,提升经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、即时

　　C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

　　D.保证公司经营运作严格遵守国家相关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

　　参考答案：C

　　3.以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是( )

　　A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

　　B.对异常账户实行监控并对其持有人实行合规交易方面的教育

　　C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受水平以及风险偏好等情况

　　D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

　　参考答案：C

　　4.关于开放式证券投资基金的认购，以下表述准确的是( )

　　A.采用金额认购方式

　　B.只能采用前端收费模式

　　C.都收取认购费用

　　D.采用份额认购方式

　　参考答案：A

　　5.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述准确的是( )。

　　I、基金销售机构总部理应负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

　　Ⅱ、基金销售机构理应制定基金产品和投资人风险承受水平匹配的方法

　　III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

　　Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　参考答案：A

　　6.资产管理行业的功能和作用不包括(　)。

　　A.提升整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B.协助投资者实行投资决策，并提供决策的执行服务

　　C.使资金的需求方和供给方能够便利地连接起来

　　D.给金融市场提供流动性，增大交易成本

　　『准确答案』D

　　『答案解析』D选项应是降低交易成本，故本题选择D选项。

　　7.金融市场按照交易工具的不同期限分为(　)。

　　A.票据市场和证券市场

　　B.现货市场和期货市场

　　C.货币市场和资本市场

　　D.外汇市场和黄金市场

　　『准确答案』C

　　『答案解析』金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。

　　8.(　)是现代金融体系的两大运作载体。

　　A.金融市场和金融服务机构

　　B.基金市场和股票市场

　　C.股票市场和债券市场

　　D.期货市场和股票市场

　　『准确答案』A

　　『答案解析』金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，故本题选择A选项。

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　　9.按交易方式能够把票据市场分为(　)。

　　A.票据承兑市场和贴现市场

　　B.一级市场和二级市场

　　C.现货市场和期货市场

　　D.货币市场和资本市场

　　『准确答案』A

　　『答案解析』票据市场是指各种票据实行交易的市场。按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

　　10.金融市场的参与者不包括(　)。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.社会团体

　　D.企业居民

　　『准确答案』C

　　『答案解析』金融市场的参与者主要包括：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

　　11.投资基金主要是一种(　)投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　『准确答案』B

　　『答案解析』投资基金是一种间接投资工具。

　　12.票据市场按(　)分为票据承兑市场和贴现市场。

　　A.交易对象

　　B.交易方式

　　C.交割期限

　　D.交易工具

　　『准确答案』B

　　『答案解析』票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场，故本题选择B选项。