2019年基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题（2）

　　1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

　　A. 规范性

　　B. 继承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　参考答案： D

　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

　　A. 股东会

　　B. 管理层

　　C. 董事长

　　D. 董事会

　　参考答案： A

　　3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

　　A. 基金份额转换一般采用已知价法

　　B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

　　C. 基金份额转换整体的综合费用较低

　　D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

　　参考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

　　A. 责令基金管理公司实行整改

　　B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 理应事先将材料报送中国证监会

　　C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

　　D. 对基金公司出具监管警示函

　　参考答案： B

　　5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

　　Ⅰ.投资者的职业

　　Ⅱ.投资者的学历

　　Ⅲ.投资者的计划投资期限

　　Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： C

　　6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时， 符合专业审慎原则的是

　　( )。

　　A. 为了提升工作效率， 直接按照ZUI简单的计算方法对该品种实行估值

　　B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

　　C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法实行估值

　　D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

　　参考答案： C

　　7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

　　A. 中国银行保险监督管理委员会

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 中国证券监督管理委员会

　　参考答案： B

　　8. 私募基金管理人理应按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。

　　A. 基金的销售机构及基金承担的费用

　　B. 基金投资收益分配

　　C. 基金的资产负债表

　　D. 基金公司计提的风险准备金

　　参考答案： D

　　9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?

　　A. 即时性原则

　　B. 全面性原则

　　C. 投资人利益优先选择

　　D. 差异性原则

　　参考答案： D

　　10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于

　　()的系统内转托管。

　　A. 场外到场内

　　B. 场外到场外

　　C. 场内到场外

　　D. 场内到场内

　　参考答案： D

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　　11. 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

　　A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源

　　B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价

　　C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

　　D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提升了金融市场的交易成本

　　参考答案： D

　　12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述准确的是( )。

　　A. 投资者能够通过投资证券基金获得更高的投资收益

　　B. 证券投资基金能够由基金管理人实行财产托管

　　C. 证券投资基金能够由基金投资者自己实行投资管理

　　D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产

　　参考答案： D

　　13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法准确的是( )。

　　A. B 公司不得查阅 A 公司账册

　　B. B 公司能够为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

　　C. B 公司能够为 A 公司提供服务， 但不得接触基金的未公开信息

　　D. B 公司能够为 A 公司展开基金托管服务

　　参考答案： B

　　14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成， 以下表述错误的是( )。

　　A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

　　B. 基金管理人、基金托管人理应加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员

　　C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场

　　的政府监管机构

　　D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

　　参考答案： C

　　15. 某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是( )。

　　Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务实行风险等级设置

　　Ⅱ.对该投资者实行分类

　　Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现实行预测和评估

　　Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者实行匹配

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： A