2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试题（7）

　　1、组织机构不包括( )。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.专门委员会

　　D.协商大会

　　答案：D

　　解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

　　2、证券交易所的设立和解散由( )决定。

　　A.国务院

　　B.全国人民代表大会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　答案：A

　　解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　3、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。

　　A.3个月

　　B.4个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　答案：D

　　解析：中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易最大、最为活跃的品种。

　　4、以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。

　　A.净额清算原则

　　B.共同对手方制度

　　C.权责对应原则

　　D.分级结算原则

　　答案：C

　　5、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是属于( )。

　　A.证券的回转交易

　　B.证券的卖出交易

　　C.证券的竞价交易

　　D.证券权证交易

　　答案：A

　　解析：场内证券交易清算与交收的原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

　　6、以下各项中( )不属于我国银行间债券结算的类型。

　　A.全额结算

　　B.净额结算

　　C.逐笔结算

　　D.双边结算

　　答案：D

　　解析：根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型，全额结算也称逐笔结算。

　　7、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。

　　A.货银对付则

　　B.共同对手方制度

　　C.分级结算原则

　　D.净额清算原则

　　答案：B

　　解析：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。

　　8、( )是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　A.实时处理

　　B.批量处理

　　C.当面处理

　　D.集中处理

　　答案：A

　　解析：实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

　　9、权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

　　A.9：15—11：30

　　B.15：00—15：30

　　C.13：00—15：30。

　　D.14:30-15：30

　　答案：B

　　10、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.91

　　答案：D

　　解析：按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。