2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习（13）

　　1、ETF建仓期通常不超过( )

　　A 4个月

　　B 2个月

　　C 1个月

　　D 3个月

　　参考答案：D

　　解析：ETF建仓期通常不超过3个月。

　　2、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )

　　A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

　　B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

　　C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

　　D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

　　参考答案：C

　　解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。

　　3、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )元。

　　A 0.1

　　B 0

　　C 0.001

　　D 0.01

　　参考答案：C

　　解析：ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　4、ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　A每日开市前

　　B每日开市后

　　C每日闭市前

　　D每日闭市后

　　参考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　5、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为( )，从上市首日开始实行。

　　A 0.05

　　C 0.1

　　D 0.15

　　D 0.2

　　参考答案：B

　　解析：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　6、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

　　A 15秒

　　B 30秒

　　C 1分钟

　　D 1天

　　参考答案：A

　　解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　7、如果基金墨迹期限届满后不鞥成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　参考答案：D

　　解析：如果基金墨迹期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

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　　8、申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

　　A基金募集申请报告

　　B基金合同草案

　　C基金托管协议草案

　　D招募说明书正式文本

　　参考答案：D

　　解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

　　9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )

　　A基金份额持有人人数达到10000人以上

　　B基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

　　D基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金需募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。

　　10、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过( )

　　A 3个月

　　B 6个月

　　C 2个月

　　D 1个月

　　参考答案：A

　　解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。