2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（14）

　　1.担任过上市公司或实收资本不低于( )亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业( )年及以上的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　A. 10;10

　　B. 10;12

　　C. 12;12

　　D. 14;14

　　解析：担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　2.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　A. 私募基金登记备案系统

　　B. 证券登记结算系统

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 监督管理系统

　　解析：基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一，故选项 A 正确。

　　3.我国股权投资基金的组织形式主要有( )。Ⅰ.公司型基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.合伙型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：我国股权投资基金的组织形式主要有公司型基金、契约型基金和合伙型基金，故选项

　　D 正确。

　　4.关于合伙人履行合伙协议发生争议的说法，错误的是( )。

　　A. 合伙人可以通过协商或者调解解决

　　B. 在协商中，出资多的合伙人优先

　　C. 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以按照合伙协议约定的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁

　　D. 合伙协议中未订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉

　　解析：合伙人履行合伙协议发生争议的，合伙人可以通过协商或者调解解决。不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以按照合伙协议约定的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。合伙协议中未订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。

　　5.股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括( )。Ⅰ.基金管理人的业绩报酬Ⅱ.托管费Ⅲ.第三方服务费(包括法律、审计)

　　Ⅳ.筹建费

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费(包括法律、审计)、筹建费、基金管理人的业绩报酬等。

　　6.基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。

　　A. 12

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 48

　　解析：基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期。

　　7.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A. 1;10

　　B. 3;10

　　C. 5;50

　　D. 10;100

　　解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下罚款。

　　8.在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在( )之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

　　A. 基金投资者和管理人

　　B. 基金投资者和托管人

　　C. 股东和管理人

　　D. 股东和托管人

　　解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，故选项A 正确。

　　9.SBIC 指的是( )。

　　A. 美国研究与发展公司

　　B. 美国小企业管理局

　　C. 美国创业投资协会

　　D. 小企业投资公司计划

　　解析：SBIC 指的是小企业投资公司计划。

　　10.违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A. 1;10

　　B. 3;30

　　C. 5;50

　　D. 10;100

　　解析：违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。