2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（12）

　　1.私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 全面性原则

　　B. 相互制约原则

　　C. 透明性原则

　　D. 独立性原则

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条规定，私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：①全面性原则;②相互制约原则;③执行有效原则;④独立性原则;⑤成本效益原则;⑥适时性原则。

　　2.投资者应当以书面方式承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以( )为目的购买基金。

　　A. 非法拆分转让

　　B. 规避风险

　　C. 转让

　　D. 盈利

　　解析：投资者应当以书面方式承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金，故选项 A 正确。

　　3.自 2016 年 2 月 5 日起，( )不再出具私募基金管理人登记电子证明。

　　A. 中国基金业协会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 证券交易所

　　解析：自 2016 年 2 月 5 日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明，故选项 A 正确。

　　4(. )以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用《私募股权基金监督管理暂行办法》。

　　A. 非公开募集资金

　　B. 公开募集资金

　　C. 契约型基金

　　D. 公司型基金

　　解析：非公开募集资金以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用《私募股权投资基金监督管理暂行办法》。

　　5(. )是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果。

　　A. 折现现金流法

　　B. 相对估值法

　　C. 成本法

　　D. 清算价值法

　　解析：相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，故选项 B 正确。

　　6.下列法规中不是自 2016 年起施行的是( )。

　　A. 《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

　　C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　D. 《私募投资基金募集行为管理办法》

　　解析：2014 年 8 月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

　　7(. )包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

　　A. 境外股权投资

　　B. 跨境股权投资

　　C. 对外股权投资

　　D. 外币股权投资

　　解析：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，故选项 B 正确。

　　8.私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。

　　A. 基金协议

　　B. 投资顾问协议

　　C. 劳动及用工合同

　　D. 口头约定

　　解析：私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任，故选项 B 正确。

　　9.( )应当以创业投资为主营业务，具备一定资金实力和投资经验，配备具有一定创业投资从业经验的人员，同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

　　A. 合格投资者

　　B. 合伙投资者

　　C. 必备投资者

　　D. 境外投资者

　　解析：必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备一定资金实力和投资经验，配备具有一定创业投资从业经验的人员，同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例，故选项 C 正确。

　　10.各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事( )业务。

　　A. 募集

　　B. 销售

　　C. 投资

　　D. 管理

　　解析：各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。