2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（11）_第2页

　　11.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 12

　　解析：基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处 5 万元以下罚款。

　　12.基金的收入扣除基金承担的( )之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。

　　A. 各项费用

　　B. 税收

　　C. 成本

　　D. 各项费用和税收

　　解析：基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金，故选项 D 正确。

　　13.股份公司型基金是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

　　A. 全体股东指定的代表

　　B. 共同委托的代理人

　　C. 董事会

　　D. 监事会

　　解析：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记，故选项 C 正确。

　　14.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。

　　A. 低风险、低期望收益

　　B. 低风险、高期望收益

　　C. 高风险、高期望收益

　　D. 高风险、低期望收益

　　解析：股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有高风险、高期望收益的特点，故选项 C 正确。

　　15.契约型基金的参与主体不包括( )。

　　A. 普通合伙人

　　B. 基金投资者

　　C. 基金管理人

　　D. 基金托管人

　　解析：契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人和基金托管人。

　　16.作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过( )以对基金的投资活动产生影响。

　　A. 可能参与董事会

　　B. 可能参与监事会

　　C. 关联关系

　　D. 诉讼解

　　析：作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响，故选项 A 正确。

　　17.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金，故选项 B 正确。

　　18(. )是目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

　　A. 优先认购权

　　B. 优先购买权

　　C. 优先投资权

　　D. 一票否决权

　　解析：优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利，故选项 A 正确。

　　19.( )指境外投资者对我国境内企业的直接投资。

　　A. 对外直接投资

　　B. 跨境直接投资

　　C. 入境直接投资

　　D. 外国直接投资

　　解析：跨境直接投资包括外国直接投资(FDI)和对外直接投资(ODI)两种具体形式，前者指境外投资者对我国境内企业的直接投资，后者指我国境内投资者对境外企业的直接投资，故选项 D 正确。

　　20.基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　解析：《证券投资基金法》第三十九规定，基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施，故选项 B 正确。