2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（8）_第2页

　　16.( )既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 投资者

　　D. 发起人解析：投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任，故选项 C 正确。

　　17.股权投资基金按组织形式分类不包括( )。

　　A. 公司型基金

　　B. 合伙型基金

　　C. 契约型基金

　　D. 私募基金解析：股权投资基金按组织形式分类分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

　　18.违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之( )以上百分之( )以下的罚款。

　　A. 1;5

　　B. 1;10

　　C. 3;5

　　D. 5;15

　　解析：违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款。

　　19.关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案，说法错误的是( )。

　　A. 私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认

　　B. 私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理

　　C. 私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可

　　D. 私募基金登记备案不作为对基金财产安全的保证解析：私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认，不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证，故选项 B 表述错误。

　　20.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的，单位非法吸收或者变相吸收

　　公众存款对象( )人以上的，应当依法追究刑事责任。

　　A. 20;100

　　B. 30;150

　　C. 40;200

　　D. 50;250

　　解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 20 万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 100 万元以上的。②个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 30 人以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 150 人以上的。③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上的。④造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　21.基金托管人负责保管基金资产，执行( )的有关指令，办理基金名下的资金往来。

　　A. 投资者

　　B. 管理人

　　C. 托管人

　　D. 合伙人解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来，故选项 B 正确。

　　22.( )又称委托驱动制度。

　　A. 竞价交易制度

　　B. 大宗交易

　　C. 协议转让

　　D. 项目退出解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，故选项 A 正确。

　　23.有限责任公司的股东以( )为限对公司承担责任。

　　A. 其认购的股份

　　B. 其全部财产

　　C. 其出资以外的财产

　　D. 其认缴的出资额解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，故选项 D 正确。

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　　24.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息不符合规定的是( )。

　　A. 工商登记营业执照正副本复印件

　　B. 公司章程或者合伙协议

　　C. 主要股东或者合伙人名单

　　D. 基金销售人员的基本信息解析：基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交以下信息：①工商登记营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级基金管理人员的基本信息;⑤中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　25.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

　　A. 10;30

　　B. 30;10

　　C. 3;10

　　D. 10;3

　　解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。

　　26.股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。

　　A. 普通基金

　　B. 货币基金

　　C. 股权投资基金

　　D. 风险投资基金解析：股权投资母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，故选项 C 正确。

　　27.合伙企业合伙人是( )的，缴纳个人所得税;合伙人是( )的，缴纳企业所得税。

　　A. 非法人;法人

　　B. 自然人;法人

　　C. 有限合伙人;无限合伙人

　　D. 普通合伙人;特定合伙人解析：合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税，故选项 B 正确。

　　28.外币股权投资基金通常采取的方式是( )。

　　A. “两头在外”

　　B. “两头在内”

　　C. “一头在外”

　　D. “一头在内”

　　解析：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式，故选项 A 正确。

　　29.下列属于股权投资基金募集方式的是( )。

　　A. 基金管理人自行募集

　　B. 委托基金发行人募集

　　C. 基金托管人自行募集

　　D. 证券公司募集解析：股权投资基金的募集方式包括基金管理人自行募集和委托基金销售机构募集两种。

　　30.在公式中，FC 表示( )。

　　A. 权益价值

　　B. 当前未使用资产的存量

　　C. 企业价值

　　D. 预期现金流量

　　解析：在公式中，EV 为权益价值;FCFEt 为第 t 年的股权自由现金流量;FC 为当前未使用资产的存量，即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和。