2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（5）

　　第1题： 法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见( )

　　Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

　　Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。

　　Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人

　　Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

　　第2题： 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格( )的标准，因此被严格禁止。

　　A、合格投资者

　　B、份额限制

　　C、规模限制

　　D、收益限制

　　正确答案：A 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

　　第3题： 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据( )原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　A、审慎经营

　　B、合规经营

　　C、专业经营

　　D、盈利经营

　　正确答案：A 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　第4题： ( )开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、投资者

　　D、外包服务商

　　正确答案：B 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　第5题： 私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用( )充抵出资。

　　A、投资收益

　　B、经营绩效

　　C、年管理费

　　D、年度差额

　　正确答案：C 在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用年管理费充抵出资。

　　第6题： 净资产定价法的说法错误的是( )。

　　A、PB是市净率倍数估值时的一个参照指标

　　B、BV是账面总资产

　　C、公式为P=BV*PB

　　D、净资产定价法用PB表示

　　正确答案：B 净资产定价法(PB)：P=BV*PB,BV是账面净资产，PB是市净率倍数估值时的一个参照物，尤其是针对重资型的公司。

　　第7题： 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指( )。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

　　A、发展改革部门和商务部门

　　B、发展改革部门和证监会

　　C、证监会和商务部门

　　D、外贸部和国家发展改革委

　　正确答案：A 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

　　第8题： 最近( )从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模( )以上,并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。

　　A、三年，1000万

　　B、两年，1000万

　　C、三年，500万

　　D、两年，500万

　　正确答案：A 最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

　　第9题： 跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向( )办理设立登记或变更登记。

　　A、中国证监会

　　B、中国商务部

　　C、工商登记管理机关

　　D、中国国家发改委

　　正确答案：C 审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。

　　第10题： 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起( )天内编制并披露临时报告书。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案：B 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。