2019年基金从业资格考试《私募股权投资》密训试题（4）_第2页

　　第11题： 3号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。

　　A、契约型

　　B、公司型

　　C、私募型

　　D、合伙型

　　正确答案：D 1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

　　第12题： 清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过( )同意，可以自合伙企业解散事由出现后( )日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

　　A、2/3，15

　　B、1/3，15

　　C、2/3，20

　　D、1/2，15

　　正确答案：D 清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过1/2同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

　　第13题： 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在( )

　　Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算

　　Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算

　　Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算

　　Ⅳ.柜台间对应的资金清算

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：A 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算

　　第14题： 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。

　　A、《境外投资管理暂行办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　B、《境外投资管理办法》《境外投资项目特殊问题处理办法》

　　C、《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　D、《境外投资管理暂行办法》《境外投资项目特殊问题处理办法》

　　正确答案：C 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。

　　第15题： 境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足( )的要求。

　　A、《外资企业法》

　　B、《中外合作经营企业法》

　　C、《政府核准的投资项目目录》

　　D、《中外合资经营企业法》

　　正确答案：C 境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》《证券法》等法律的规定，其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。

　　第16题： 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。

　　Ⅰ.依法设立且存续满两年

　　Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

　　Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

　　Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

　　Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

　　A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：D 全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:

　　(1)依法设立且存续满两年

　　(2)业务明确，具有持续经营能力

　　(3)公司治理机制健全，合法规范经营

　　(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

　　(5)主办券商推荐并持续督导

　　(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件

　　第17题： 如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限( )。

　　A、自动延展

　　B、投资人提出后延展

　　C、不再延展

　　D、企业提出后延展

　　正确答案：A 如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，本排他性条款有效期限自动延展。

　　第18题： 设立合伙企业登记机关应当自受理申请之日起( )内，作出是否登记的决定。予以登记的，发给营业执照，不予登记的，应当给予书面答复.并说明理由。

　　A、二十日

　　B、三十日

　　C、十五日

　　D、十日

　　正确答案：A 企业登记机关应当自受理申请之日起二十日内，作出是否登记的决定。予以登记的，发给营业执照;不予登记的，应当给予书面答复，并说明理由。

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　　第19题： 我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在( )。

　　Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场

　　Ⅱ.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

　　Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段

　　Ⅳ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面.(1)市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;(2)市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;(3)有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本

　　市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

　　第20题： 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计( )以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

　　A、两次

　　B、五次

　　C、四次

　　D、三次

　　正确答案：A 一年累计两次以上。