2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习（4）_第2页

　　11、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

　　答案:B

　　12、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A: 网络

　　B: 面访

　　C: 公告

　　D: 电话

　　答案:D

　　13、公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。

　　A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　答案:A

　　14、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

　　A:直投基金认缴承诺书

　　B:集合资产管理风险揭示书

　　C:集合资产管理计划说明书

　　D:集合资产管理合同文本

　　答案:A

　　15、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A:投资人利益优先原则

　　B:全面性原则

　　C:客观性原则

　　D:及时性原则

　　答案:A

　　16、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

　　A:单位

　　B:自然人

　　C:复杂客体

　　D:简单客体

　　答案:A

　　17、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

　　A:25人

　　B:51人

　　C:76人

　　D:100人

　　答案:A

　　18、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A:1人

　　B:2人

　　C:3人

　　D:4人

　　答案:B

　　19、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

　　A: 公司分配股利的计划

　　B: 公司增资的计划

　　C: 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　答案:D

　　20、被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:4

　　答案:B