2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前检测试题及答案（6）

　　1.基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了()。

　　A.真实性原则

　　B.规范性原则

　　C.及时性原则

　　D.完整性原则

　　答案： A

　　解析： 基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

　　2.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。

　　A.5年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.6个月

　　答案： D

　　解析： 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 6 个月的除外。

　　3.职业关系具有的特点不包括()。

　　A.单一性

　　B.社会性

　　C.专业性

　　D.复合性

　　答案： A

　　解析： 职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。

　　4.以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

　　A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　B.主要依据基金合同运营基金

　　C.基金是独立的法人机构

　　D.投资者享有直接管理基金的权利

　　答案： C

　　解析： 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

　　5.在金融市场上，既是重要的交易体，又是监管机构之一的是()。

　　A.证监会

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.中央银行

　　答案： D

　　解析： 中央银行在金融市场上处于一种特殊的地位，既是金融市场中重要的交易主体，又是监管机构之一。参与市场交易是指中央银行作为银行的银行，为金融市场提供资金。同时，为了执行货币政策，中央银行常以公开市场操作的方式参与金融市场交易。此外，中央银行还与其他监管机构一起，代表政府对金融市场上交易者的行为进行监督和管理

　　6.证券投资基金起源于()的投资信托公司。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.法国

　　D.荷兰

　　答案： A

　　解析： 证券投资基金起源于英囯的投资信托公司。

　　7.基金管理人和基金托管人加入协会的，为()。

　　A.联席会员

　　B.特别会员

　　C.临时会员

　　D.普通会员

　　答案： D

　　解析： 基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;基金服务机构加入协会的，为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的，为特别会员。

　　8.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　答案： C

　　解析： 体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

　　9.不需要披露基金上市交易公告书的基金类型()。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.交易型开放式指数基金

　　D.上市型开放式基金

　　答案： A

　　解析： 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　10.以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。

　　A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

　　B.净资产和资本充足率符合有关规定

　　C.设有专门的基金托管部门

　　D.注册资本不低于3亿元人民币

　　答案： D

　　解析： 注册资本不低于3亿元人民币是对基金管理公司的要求。