2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前检测试题及答案（5）

　　1.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。

　　A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

　　B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

　　C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

　　D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

　　答案:C

　　2.关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

　　A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构

　　B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

　　C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

　　D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

　　答案：A

　　3.在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。

　　A.部门业务规章

　　B.业务操作手册

　　C.基本管理制度

　　D.内部控制大纲

　　答案：D

　　4.基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

　　A.中国证券投资基金业协会或基金公司

　　B.基金公司或销售机构

　　C.中国证监会

　　D.中国证券投资基金业协会或销售机构

　　答案：B

　　5根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。

　　Ⅰ.保险经理公司

　　Ⅱ.保险代理公司

　　Ⅲ.信托公司

　　Ⅳ.期货公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

　　6.投资者可通过etf进行套利交易，这主要是由于etf()的特点。

　　A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　B.被动操作指数基金

　　C.独特的实物申购、赎回机制

　　D.只能通过交易所进行交易

　　答案：A

　　7.以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。

　　A.目标设定

　　B.资产负债

　　C.内部环境

　　D.风险应对与评估

　　答案：B

　　8.对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。

　　A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律

　　B.法律与道德的评价标准都是相同的

　　C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式

　　D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性

　　答案：B

　　9.关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

　　C.积极参加基金职业道德实践

　　D.深刻领会基金职业道德规范

　　答案：B

　　10.关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。

　　A.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

　　B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响

　　C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

　　D.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

　　答案：C