2019年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前提升试题及答案12

　　1.投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融资型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　2.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，错误的是(　)。

　　A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数

　　B.基金份额可变

　　C.能够通过所有证券公司进行申购赎回

　　D.只在深交所上市交易

　　3.下列关于证券投资基金法律形式的说法，全部正确的一组是(　)。

　　Ⅰ.不同的国家(地区)具有不同的法律环境，基金能够采用的法律形式也会有所不同

　　Ⅱ.目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金

　　Ⅲ.组织形式的不同赋予了基金不同的法律地位，基金投资者所受到的法律保护也因此有所不同

　　Ⅳ.契约型基金和公司型基金的投资者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.根据《证券投资基金运作管理办法》的分类标准，下列说法正确的是(　)。

　　A.80%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金

　　B.投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

　　C.60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

　　D.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　5.股票是一种(　)凭证，债券是一种(　)凭证，基金是一种(　)凭证。

　　A.所有权;所有权;受益权

　　B.所有权;债权;受益权

　　C.受益权;所有权;受益权

　　D.所有权;受益权;债权

　　6.基金管理人可以自己办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托(　)代为办理基金份额登记业务。

　　A.中国结算上海分公司

　　B.中国结算深圳分公司

　　C.中央登记公司

　　D.基金份额登记机构

　　7.基金管理人的合规审核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合规审核机制

　　B.合规审核调查

　　C.合规审核后续完善

　　D.合规审核评价

　　8.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是(　)。

　　A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　9.美国的专业资产管理公司的特征包括(　)。

　　Ⅰ.主业是资产管理

　　Ⅱ.副业是资产管理

　　Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门

　　Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　)%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1