2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》强化试题及答案（3）

　　1.基金管理公司的督察长应由()聘任。

　　A.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　B.基金管理公司董事会

　　C.中国证监会

　　D.基金管理公司总经理

　　答案： B

　　解析： 督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

　　2.()是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.证券投资基金法

　　B.基金托管协议

　　C.基金招募说明书

　　D.基金合同

　　答案： D

　　解析： 基金合同是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　3.以下不属于基金募集申请材料的是()。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告书

　　D.招募说明书草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。

　　4.关于ETF的申购，下列说法正确的是〔)

　　A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B.ETF的申购分为场申购和场外申购两种

　　C.在基金份额析算日之前可以办理申购

　　D.申购赎回申请提交后可以撒销

　　答案： A

　　解析： 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　5.开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A.每季度

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每日

　　答案： D

　　解析： 开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　6.下列关于基金年度报告的表述不正确的是() .

　　A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

　　B.年度报告包括基金投资组合报告

　　C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

　　D. 目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

　　答案： D

　　解析： 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。

　　7.基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A.股东会

　　B.管理层

　　C.董事长

　　D.董事会

　　答案： A

　　解析： 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　8.一国的证券基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

　　A.全球基金

　　B.国际基金

　　C.离岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　解析： 本题考查离岸基金的概念。

　　9.开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的()日内披露。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　答案： D

　　解析： 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　10.以下不属于注册登记机构的主要职责的是()。

　　A.建立并管理投资者基金净值账户

　　B.负责基金份额登记，确认基金交易

　　C.发放红利

　　D.建立并保管基金投资人名册

　　答案： A

　　解析： 注册登记机构的主要职责：建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记，确认基金交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。