2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题（2）

　　1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括()。I.封闭式基金II.上市开放式基金III.交易型开放式指数基金IV.分级基金子份额

　　AI、II、III、IV

　　BI、IV

　　CII、III

　　DIII、IV

　　参考答案：A解析：目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　2.某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于()日登记至投资账户。

　　AT

　　BT+1

　　CT+2

　　DT+3

　　参考答案：B解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　3.以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是()。

　　A对申购和赎回的限制不同

　　B二级市场的净值报价频率相同

　　C申购、赎回的标的不同

　　D申购、赎回的场所不同

　　参考答案：B解析：LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　4.关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是()。

　　A监督检查基金信息的披露情况

　　B指导和监督基金行业协会的活动

　　C指导基金投资管理运作

　　D制定基金从业人员的资格标准

　　参考答案：C解析：中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;④

　　5.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A代销基金的商业银行

　　B代销基金的证券公司

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　参考答案：C解析：我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　6.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。

　　A基金份额上市交易报告书

　　B基金募集信息披露

　　C基金年度报告

　　D临时信息披露

　　参考答案：D解析：临时信息披露一般无法事先预见。

　　7.目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D5%

　　参考答案：A解析：目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。

　　8.以下哪一种不是金融交易的组织方式()。

　　A电信网络交易方式

　　B柜台交易方式

　　C交易所交易方式

　　D自由交易方式

　　参考答案：D解析：金融交易主要有以下三种组织方式：一是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式;二是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，如柜台交易方式;三是电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

　　9.对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是()。

　　A不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

　　B不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

　　C抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

　　D对上级的不当干预无条件服从

　　参考答案：D解析：抵御来自于上级、同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

　　10.在防范和化解基金管理公司经营风险的方面，不属于内部风险的是()。

　　A操作风险

　　B法规变化

　　C决策失误

　　D执行不力

　　参考答案：B解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

　　11.某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

　　A该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

　　B该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

　　C该行为有误导市场参与者的意图

　　D该行为属于基于信息的操纵市场行为

　　参考答案：A解析：该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求。

　　12.基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　参考答案：B解析：基金注册登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。