2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础冲刺试题及答案14

　　1.开放式基金销售方式可分为( )。

　　A.代理销售 B.零售

　　C.直接销售 D.批发销售

　　[参考答案] A C

　　2.封闭式基金的发行方式有( )。

　　A.公募 B.私募

　　C.认购 D.上网发行

　　[参考答案] A B

　　3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

　　A.发行方式 B.发行价格

　　C.发行费用 D.发行期限

　　[参考答案] A B C D

　　4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。

　　A.公募发行 B.私募发行

　　C.自行发行 D.代理发行

　　[参考答案] A B

　　5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为( )方式。

　　A.公募发行 B.私募发行

　　C.自行发行 D.代理发行

　　[参考答案] C D

　　6.公募发行的发行对象有( )。

　　A.个体投资者 B.机构投资者

　　C.证券公司 D.保险公司

　　[参考答案] A B C D

　　7.公募发行的发行方式包括( )。

　　A.承销 B.包销

　　C.代销 D.自销

　　[参考答案] B C D

　　8.公募发行的优点有( )。

　　A.安全性 B.经济性

　　C.“三公”性 D.费用低

　　[参考答案] A B C

　　9.代理发行可采用的发行方式有( )。

　　A.招标发行 B.竞价发行

　　C.自销 D.其他发行方式

　　[参考答案] A B D

　　10.证券投资基金的发行价格由( )组成。

　　A.基金面值 B.基金发行费用

　　C.基金销售费用 D,其他费用

　　[参考答案] A B C D

　　11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为( )。

　　A.溢价发行 B .平价发行

　　C.折价发行 D.其他方式

　　[参考答案] A B C

　　12.下列可以销售证券投资基金的是( )。

　　A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨询机构

　　[参考答案] A B C D E

　　13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为( )。

　　A.前端费 B.或有递延费用

　　C.后端费 D.递延销售费

　　[参考答案] A B C D

　　14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件( )。

　　A.年收益高于全国平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

　　C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　[参考答案] A B C D

　　15.我国规定，开放式基金符合下列( )条件的，方可成立。

　　A.已向中国证监会注册登记

　　B. 募集期限已满3个月

　　C. 募集期限内，净销售额超过2亿元

　　D.募集期限内，最低认购户数达到100人

　　[参考答案] C D