2019年基金从业资格考试基金法律法规考前试题及解析（二）

　　1、我国第一只开放式基金是()。

　　A、基金开元

　　B、基金金泰

　　C、华安创新

　　D、南方宝元

　　正确答案： C

　　【解析】我国第一只开放式基金是华安创新。

　　2、基金的专用印章由( )负责刻制并代基金保管和使用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、证券交易所

　　D、基金管理公司股东

　　正确答案： A

　　【解析】基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。

　　3、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()月内进行基金份额的发售。

　　A、4个

　　B、5个

　　C、6个

　　D、3个

　　正确答案： C

　　【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

　　4、某投资人认购1，000，000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备( )资金。

　　A、 1000000元

　　B、 1010000元

　　C、 1020000元

　　D、 1030000元

　　正确答案： B

　　【解析】1*1000000*(1+1%) =1010000(元)

　　5、基金账务的复核以《证券投资基金法》和( )等法律依据。

　　A、《证券投资基金运作管理方法》

　　B、基金合统

　　C、《证券投资基金会计核算办法》

　　D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

　　正确答案： C

　　【解析】常识题。基金账务的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算方法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

　　6、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

　　A、 以债券为主要投资对象

　　B、 以股票为主要投资对象

　　C、 以货币市场工具为主要投资对象

　　D、 以股票、债券、货币市场工具为投资对象

　　正确答案： D

　　【解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

　　7、当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将( )。

　　A、随之降低

　　B、随之提高

　　C、保持不变

　　D、不确定

　　正确答案： B

　　【解析】当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将随之提高。

　　8、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下( )关系。

　　A、 夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的部不是

　　B、 特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的部不是

　　C、 詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

　　D、 三种指数均是建立在CAPM模型基础上的

　　正确答案： D

　　【解析】夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。

　　9、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。

　　A、其计算有受分红多少的影响

　　B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现

　　C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【解析】时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

　　10、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指()。

　　A、日历异常

　　B、事件异常

　　C、公司异常

　　D、会计异常

　　正确答案： D

　　【解析】实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指会计异常。