2019年基金从业资格考试基金法律法规备考精选试题13

　　1、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是()。

　　A、行动方案

　　B、预算

　　C、控制

　　D、市场营销战略

　　正确答案： A

　　【解析】市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

　　2、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是()。

　　A、全部风险

　　B、非系统风险

　　C、市场风险

　　D、股票市场风险

　　正确答案： C

　　【解析】夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。

　　3、特定客户资产管理业务，在一个委托投资期间内，资产管理人业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.25]

　　正确答案： C

　　【解析】在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。

　　4、消极型股票投资策略以()为理论基础。

　　A、技术分析

　　B、基本分析

　　C、市场异常策略

　　D、有效市场假说

　　正确答案： D

　　【解析】消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。

　　5、多个影响因素的灵敏度系数及各因素的风险溢价，可以通过()预测证券的收益。

　　A、资本资产定价模型

　　B、均值方差模型

　　C、套利定价模型

　　D、詹森模型

　　正确答案： C

　　【解析】考察套利定价模型的应用。

　　6、基金交易价格主要反映在()。

　　A、买卖基金时支付费用的高低

　　B、基金发行时的份额净值

　　C、基金发行时的价格

　　D、促销手段

　　正确答案： A

　　【解析】基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。

　　7、基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()。

　　A、[0.05]

　　B、[0.1]

　　C、[0.15]

　　D、[0.2]

　　正确答案： D

　　【解析】基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　8、我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正确答案： B

　　【解析】考察我国基金发展的历程。200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　9、()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　A、威廉?夏普

　　B、约翰?林特耐

　　C、简?摩辛

　　D、哈理?马柯威茨

　　正确答案： D

　　【解析】哈理?马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　10、信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括()。

　　A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

　　B、具备交易清算、资金处理的能力

　　C、监管系统信息报送

　　D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

　　正确答案： D

　　【解析】信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括：系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。