2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案1

　　1、股票投资的基本分析是建立在( )的基础之上的。

　　A、否定有效市场

　　B、否定弱式有效市场

　　C、否定强式有效市场

　　D、否定半强式有效市场

　　D

　　2、有关基金年度报告，不正确的表述是( )。

　　A、基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

　　B、在年度报告的扉页须作出投资风险提示

　　C、基金管理人应当在每年结束之日起 60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

　　D、基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

　　C

　　解析：应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告。

　　3、投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括( )。

　　A、经营风险

　　B、购买力风险

　　C、汇率风险

　　D、再投资风险

　　C

　　解析：本国债券投资者所面临的风险不包括汇率风险

　　4、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数( )。

　　A、1/5

　　B、1/6

　　C、1/4

　　D、1/3

　　D

　　5、基金管理公司的督察长应由( )聘任。

　　A、基金经营所在地中国证监会派出机构

　　B、基金管理公司董事会

　　C、中国证监会

　　D、基金管理公司总经理

　　B

　　解析：督察长由董事会任命，对董事会负责。

　　6、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。

　　A、公共关系

　　B、广告促销

　　C、人员推销

　　D、营业推广

　　D

　　7、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度( )。

　　A、越大

　　B、不能确定

　　C、不变

　　D、越小

　　D

　　8、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

　　A、赎回原则为“金额赎回”原则

　　B、开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则

　　C、申购实行“已知价”原则

　　D、基金赎回实行“已知价”原则

　　B

　　9、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零;Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为( )。

　　A、110万元

　　B、330万元

　　C、120万元

　　D、100万元

　　A

　　解析：转出金额=1.10*100万=110万。

　　10、基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。

　　A、所管理的每只基金

　　B、所管理的全部基金总体

　　C、基金管理公司

　　D、所管理的不同基金类别

　　A