2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案14

　　1、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。 AC

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.基金代销机构

　　2、ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。

　　A.跟踪误差

　　B.跟踪偏离度

　　C.折(溢)价率

　　D.费用率

　　答案：A

　　2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为( )。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.价值型基金和成长型基金

　　D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

　　答案：C

　　4.成长型基金的主要投资对象包括( )。

　　A.有较大升值潜力的公司股票

　　B.新兴行业股票

　　C.绩优股

　　D.债券

　　E.优先股

　　答案：AB

　　5、QDII 基金的投资风险有以下几点( )。

　　A.国别风险

　　B.汇率风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　答案：ABCD

　　6.系统风险主要包括( )。

　　A.政策风险

　　B.利率风险

　　C.汇率风险

　　D.购买力风险

　　答案：ABCD

　　7.关于指数基金，下列说法正确的是( )。

　　A.指数基金是一种保底型基金

　　B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平

　　C.指数基金不用进行主动的投资决策

　　D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低

　　E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响

　　答案：BCD

　　8.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的( )。

　　A.久期

　　B.信用等级

　　C.发行对象

　　D.发行者

　　E.偿债方式

　　答案：AB

　　9.反映股票基金组合特点的指标有( )。

　　A.基金组合全部股票的平均市值

　　B.组合的平均市盈率

　　C.组合的平均市净率

　　D.组合的持股集中度

　　E.基金份额变化

　　答案：ABC

　　10.关于ETF套利交易，下列正确的是( )。

　　A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票

　　B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

　　C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

　　D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票

　　E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致

　　答案：ACE

　　11.以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。

　　A.组合平均剩余期限

　　B.收益的标准差

　　C.融资比例

　　D.浮动利率债券投资情况

　　12.依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市净率

　　D.净值增长率

　　答案：ABC