2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案1

　　1、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。

　　A. 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

　　B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C. 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

　　D. 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

　　2、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

　　A. 基金份额持有人大会

　　B. 基金份额变化信息

　　C. 基金运作、托管监督报告

　　D. 基金份额持有信息

　　3、( )赋予中国证监会限制证券交易权。

　　A. 《证券投资基金管理办法》

　　B. 《证券投资基金法》

　　C. 《开放式证券投资基金办法》

　　D. 《证券法》

　　4、基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%

　　5、( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监

　　会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策.并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

　　A. 证券投资咨询机构

　　B. 证券公司

　　C. 基金管理公司

　　D. 基金投资顾问

　　6、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　7、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

　　A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

　　C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　8、伞形基金的优点不包括( )。

　　A. 简化管理

　　B. 降低成本

　　C. 风险较小

　　D. 强大的扩张功能

　　9、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

　　A. 当日

　　B. 2 日

　　C. 3 日

　　D. 7 日

　　10、公司型基金的最高权力机构是( )。

　　A. 会员大会

　　B. 股东大会

　　C. 投资决策机构

　　D. 监察稽核机构

　　11、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。

　　A. 经济基础

　　B. 上层建筑

　　C. 自我约束

　　D. 强制手段

　　12、投资者进行 ETF 证券认购时需具有( )。

　　A. 沪、深 B 股或 H 股证券账户

　　B. 开放式基金账户

　　C. 沪、深A 股证券账户

　　D. 封闭式基金账户

　　13、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。

　　A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认

　　B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

　　C. 封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

　　D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

　　14、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。

　　A. 融资

　　B. 筹资

　　C. 投资

　　D. 基金

　　15、下列说法中，错误的是( )。

　　A. 保险公司可申请从事基金代理销售

　　B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

　　C. 基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

　　D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据