2019年基金从业资格考试《基金法律法规》综合提升试题及答案（十五）

　　参考答案及解析：

　　1、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　A. 有效性原则

　　B. 独立性原则

　　C. 相互制约原则

　　D. 成本效益原则

　　2、下列属于基金巨额赎回的是( )。

　　A. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 10%

　　B. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 6%

　　C. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 3%

　　D. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 2%

　　3、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。

　　A. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

　　B. 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

　　C. 单一债券的信用风险比较集中

　　D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定

　　4、下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

　　Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

　　Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　5、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。

　　A. 投资者既是基金持有人又是公司的股东

　　B. 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

　　C. 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

　　D. 投资者以股息形式获取投资收益

　　6、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。A. 0.0001

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.1

　　7、我国基金职业道德的内容不包括( )。

　　A. 守法合规

　　B. 诚实守信

　　C. 专业审慎

　　D. 利益至上

　　8、基金经理任职应具备的条件不包括( )。

　　A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　B. 具有 3 年以上证券投资管理经历

　　C. 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

　　D. 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　9、下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

　　Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　11、( )加人基金业协会的，可为特别会员。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 地方基金业协会

　　D. 基金发起人

　　12、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。

　　A. 遵从价格优先、时间优先原则

　　B. 申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币

　　C. 采用竞价成交的方式

　　D. 实行 T+1 交收制度

　　13、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

　　A. 违规向他人提供基金未公开的信息

　　B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

　　14、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

　　A. 互联网的应用

　　B. 自动传真、电子信箱与手机短信

　　C. 电话服务中心

　　D. 派专人服务

　　15、资本市场是融资期限在( )的金融市场。

　　A. 半年以内

　　B. 1 年以内

　　C. 1 年以上

　　D. 3 年以上