1、 ( D)是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。
A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具
2、 下列关于实物国债的说法中，正确的是( A)。
A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行 B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D.实物国债是以货币为本位而发行的债券
3、 深证综合指数(D )。
A.以1992年2月28日为基期 B.以全部H股为样本股 C.以全部S股为样本股 D.以全部上市股票为样本股
4、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( D)。
A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权
5、 债券发行的定价方式以( C)最为典型。
A.累积投标询价 B.上网竞价 C.公开招标 D.协商定价
6、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( A)的影响。
A.同方向但非线性 B.同方向线性 C.反方向但非线性 D.反方向线性
7、 有限责任公司的经理对(A )负责。
A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工
8、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(B )。
A.是法人 B.以营利为目的 C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
9、 (D )是证券法律制度的核心任务。
A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大
D.保护投资者的合法权益
10、 美国和日本的证券经营机构的类型为(A )。
A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型
11、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( A)。
A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
12、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( D)。
A.定向发行属直接发行
B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标
13、 开放式基金、封闭式基金的费率由( B)确定。
A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会
14、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( C)。
A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控
15、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(B )。
A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展
16、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向(A )通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
57、 某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为(B )。
A. O B.5% C.10% D.15%
18、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( B)。
A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券
19、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的(A )。
A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法
20、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( A)。
A.提供财务顾问服务 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.代理委托人从事证券投资
责编：jiaojiao95
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