2019年基金从业资格考试《基金法律法规》综合提升试题及答案（三）_第2页

　　16根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。①.判断该基金的风险状况②.了解基金经理的全部投资信息③.决定是否继续持有基金④.判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正确答案“B”

　　根据依法披露的信息，基金份额持有人只能了解基金经理的管理水平，而不是全部投资信息。

　　17基金临时信息披露的重大事件包括()。①.转换基金运作方式②.更换基金管理人或托管人③.基金经理发生变动④.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正确答案“D”暂无

　　18关于投资者教育基本原则的说法，正确的是()。①.应有助于监管者保护投资者②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代③.模式比较固定④.可以找到广泛适用的投资者教育计划⑤.可以代替投资咨询

　　A①、②

　　B①、②、③

　　C①、②、④

　　D③、④、⑤

　　解析：正确答案“A”

　　投资者教育不存在固定的模式，也不存在可以广泛适用的投资者教育计划，更不能等同于投资咨询。

　　19保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A最低目标价值

　　B安全垫

　　C现时净值

　　D价值底线

　　解析：正确答案“B”

　　保本基金的分析的内容:保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　20关于股票基金正确的说法有()

　　A主要投资于股票和债券

　　B股票基金是各国广泛采用的基金类型

　　C60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　D50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　解析：正确答案“B”

　　80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　21一般来说，伞型或系列基金的主要特点有()。

　　A统一进行投资

　　B节省基金转换费用

　　C投资收益稳定

　　D不方便投资人选择

　　解析：正确答案“B”暂无，

　　22以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。

　　A指数基金

　　B成长型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正确答案“C”

　　收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金。

　　23注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。同时也将登记数据发送至()。

　　A证券交易所

　　B证监会

　　C基金托管人

　　D基金份额持有人

　　解析：正确答案“C”

　　注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　24基金招募说明书的主要披露事项不包活以下()方面。

　　A招募说明书摘要

　　B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

　　C基金资产的估值

　　D基金运作方式

　　解析：正确答案“D”

　　基金运作方式是基金合同的内容

　　25下列各项中()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

　　A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　B向投资者提供投资咨询服务

　　C同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

　　解析：正确答案“B”

　　此题考察基金销售人员的行为规范。

　　26下列属于基金临时信息披露的"重大性"概念标准是()。

　　A影响基金托管人决策

　　B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

　　C对基金管理费、托管费产生重大影响

　　D影响基全管理人决策

　　解析：正确答案“B”

　　信息披露中引入了“重大性”概念。各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”，另一种是“影响证券市场价格标准”.

　　27下列不属于公司员工违反忠实义务的是()。

　　A以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质 C不得参与参与任何操纵市场的行为

　　D向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

　　解析：正确答案“C”

　　公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质.(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往.(4)参与任何操纵市场的行为。(S)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

　　28()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A协调性原则

　　B独立性原则

　　C公正性原则

　　D专业性原则

　　解析：正确答案“A”

　　协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规台力，避免内部消耗。

　　29以下关于保本基金的说法正确的是().

　　A投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险

　　B保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

　　C保本基金抗御通货膨胀能力较强

　　D保本基金没有利率风险

　　解析：正确答案“B”

　　尽管保本基金亏本的风险几乎为零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失;保本基金并非没有利率风险。

　　30股票基金的最大特点是()。

　　A投资风险小.回报率低

　　B投资于短期金融工具

　　C无法抗御通货膨胀

　　D适合长期投资

　　解析：正确答案“D”

　　股票基金的风险性高，但预期收益也较高;以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资;股票基金的最大特点是适合长期投资;股票基金是应对通货膨胀的最有效手段。

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