2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识综合提升试题及答案3

　　1、广义的有价证券包括：(BCD )

　　A.虚拟证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：(ACD )

　　A.公司(企业)证券

　　B.法人证券

　　C.金融证券

　　D.政府证券

　　3、有价证券具有：(BD )

　　A.投资性

　　B.收益性

　　C.融资性

　　D.流动性

　　4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：(BD )

　　A.公司的所有制性质

　　B.公司的经营状况和盈利水平

　　C.公司的存续期限

　　D.政治、社会、经济等外部因素

　　5、基金性质的机构投资者包括：( ABD)

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.私募基金

　　D.社会公益基金

　　6、影响债券利率的因素有：( ACD)

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.商业银行1年期定期存款利率

　　C.发行人的信用状况

　　D.债券期限长短

　　7、证券投资基金的主要特征是( ABCD)

　　A、集合理财、专业管理

　　B、组合投资、分散风险

　　C、利益共享、风险共担

　　D、严格监管、信息透明

　　8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在(ABC )

　　A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

　　B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

　　C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

　　D、集中研究基金收益分配

　　9、基金的当事人包括(ACD )

　　A、份额持有者

　　B、注册登记机构

　　C、托管人

　　D、管理人

　　10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(ABD )

　　A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

　　B、开放式基金成为基金的主流产品

　　C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

　　D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

　　11、按投资市场的不同，股票型基金可分为(ABC )几大类。

　　A、国内股票型基金 B、国外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

　　12、关于基金周转率的说法，正确的是(ABD )。

　　A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标

　　B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比

　　C、周转率为基金平均持股时间

　　D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有

　　13、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别(ABC )。

　　A、债券型基金收益的稳定性不如债券 B、债券型基金没有确定的到期日

　　C、投资风险不同 D、 投资对象完全不同

　　14、债券型基金的主要投资风险包括(ABCD )。

　　A、 利率风险 B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险

　　15.在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为(ABC )三大类。

　　A.基金当事人 B.基金市场服务机构

　　C.监管和自律组织 D.基金公司

　　16.按照《基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：(ABCD )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　17.基金管理公司内部控制应当遵循( ACD)。

　　A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则

　　C.相互制约原则 D.成本效益原则

　　18.基金管理公司内部控制的基本要素包括(ABC )。

　　A.控制环境 B.信息沟通

　　C.风险评估 D.人员变动

　　19.基金的主要收益来源有( BCD)。

　　A.股票的红利收益

　　B.债券利息收入

　　C.资本利得收入

　　D.银行存款利息收入

　　20.基金的运作主要包括：ACD

　　A. 基金营销

　　B. 基金募集与交易

　　C. 基金投资运作

　　D. 基金后台管理