2019年基金从业资格考试《基金法律法规》综合提升试题及答案（一）

　　1.有价证券是指(ABCD)的凭证。

　　A.标有票面金额

　　B.证明持有人有权按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由转让和买卖

　　D.反映所有权或债权关系

　　2.下列属于有价证券的有(ABCD)。

　　A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单

　　3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。

　　A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券

　　4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。

　　A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否

　　C.采取公示制度与否D.是否上市与否

　　5.证券市场的主要功能包括(ABC)。

　　A.筹资功能B.证券资产的定价功能

　　C.资本配置功能D.宏观调控功能

　　6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。

　　A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

　　B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

　　C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%

　　D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

　　7.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。

　　A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司

　　8.证券公司的主要业务有(ABCD)。

　　A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询

　　9.证券业协会的职责包括(ABD)。

　　A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

　　B.维护会员的合法权益

　　C.审批证券的发行

　　D.组织培训和开展业务交流

　　10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。

　　A.制定交易规则

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.负责保护投资者的合法权益

　　D.维持公平而有秩序的证券市场

　　11. 记名股票的特点有(ACD)。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.安全性较差

　　C.转让时须履行登记手续

　　D.便于挂失

　　12. 普通股股东的义务包括(AB)。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　C.每年定时参加股东大会

　　D.审阅公司财务报表的真实性

　　13. 市场利率通过(ABC)的途径影响股票价格。

　　A.改变公司利息负担B.改变资金流向

　　C.改变投资者融资成本D.改变投资者预期

　　14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为(ABC)。

　　A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证

　　15.我国目前主要的场外交易市场有(ABC)。

　　A.代办股份转让系统B.股份报价试点转让

　　C.银行间市场D.交易所市场