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2019基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考预习试题及答案（7）_第2页

来源：华课网校 [2018年12月19日] 【大中小】

　　11、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向( )宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的( )宣传推介。

　　A.不特定对象;特定对象

　　B.特定对象;不特定对象

　　C.指定对象;非指定对象

　　D.非指定对象;指定对象

　　正确答案是：A

　　解析：不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

　　考点：股权投资基金宣传推介的方式

　　12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

　　A.百分之十;百分之三十

　　B.百分之十;百分之五十

　　C.百分之十五;百分之五十

　　D.百分之十五;百分之三十

　　正确答案是：B

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　考点：公司的利润分配、清算规则

　　13、中国证监会及其派出组织依照()，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　I.《证券投资基金法》

　　II.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　III.中国证监会的其他有关规定

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析：中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　考点：行政监管的法律依据和股权投资基金的监管框架

　　14、公司解散的，应当在解散事由出现之日起( )日内成立清算组，开始清算。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：C

　　解析：公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。

　　考点：公司的利润分配、清算规则

　　15、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.12

　　正确答案是：D

　　解析：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

　　一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;

　　二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;

　　三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

　　四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

　　考点：从业人员资格认定的条件

　　16、自2016年2月5日起，( )不再出具私募管理人登记电子证明。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案是：A

　　解析：自2016年2月5日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

　　考点：从业人员资格基本要求和从业资格的取得、维持

　　17、被注销登记的()若真是业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。

　　A.私募基金管理人

　　B.私募基金托管人

　　C.私募基金投资者

　　D.私募基金销售机构

　　正确答案是：A

　　解析：被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。

　　考点：基金管理人备案股权投资基金的时间要求和未备案被注销管理人登记后果

　　18、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了()。

　　A.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　B.《私募投资基金信息披露管理办法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　正确答案是：B

　　解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。

　　考点：信息披露管理办法

　　19、下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有( )。

　　Ⅰ. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

　　Ⅱ. 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样

　　Ⅲ. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件

　　Ⅳ. 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

　　A.I、Ⅱ、IV

　　B.II、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、III、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析：基金管理人登记法律意见书的内容：

　　(一)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

　　(二)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

　　(三)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

　　(四)申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

　　(五)申请机构是否具有实际控制人;若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

　　(六)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

　　(七)申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

　　(八)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

　　(九)申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

　　(十)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规\风控负责人等。

　　(十一)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

　　(十二)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

　　(十三)申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

　　(十四)经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

　　考点：基金管理人登记法律意见书的内容

　　20、基金管理人可委托外包机构的业务包括()。

　　Ⅰ. 基金销售业务

　　Ⅱ. 基金份额(权益)登记

　　Ⅲ. 基金估值核算

　　Ⅳ.基金募集

　　A.I、Ⅱ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ