2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（14）

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（14）

　　1、我国基金管理人进行基金募集，必须依据(　)的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

　　A、《开放式证券投资基金试点办法》

　　B、《证券法》

　　C、《证券投资基金法》

　　D、《证券投资基金销售管理办法》

　　2、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托(　)进行初步审查。

　　A、地方证监局

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券交易所

　　D、中国基金业协会

　　3、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的(　)日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　4、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的(　)以上。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　5、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(　)元人民币，且持有期限不少于(　)。

　　A、1000万;1年

　　B、1000万;3年

　　C、2000万;2年

　　D、2000万;3年

　　6、在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为(　)。

　　A、前端收费模式

　　B、净额收费模式

　　C、后端收费模式

　　D、全额收费模式

　　7、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过(　)。

　　A、1%

　　B、1.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　8、下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是(　)。

　　A、场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

　　B、场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

　　C、基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

　　D、目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

　　9、下列关于QDII基金描述错误的是(　)。

　　A、QDII的认购程序包括开户、认购、确认三个步骤

　　B、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

　　C、基金管理人必须具备合格境内机构投资者和经营外汇业务的资格

　　D、QDII基金份额认购必须使用人民币

　　10、下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是(　)。

　　A、我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

　　B、证券交易佣金起点是5元

　　C、证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

　　D、沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税