2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（1）

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案（1）

　　1、根据运作方式分类，可以将基金分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契约型基金和公司型基金

　　D、股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

　　2、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是(　)。

　　A、基金无特定存续期限

　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　C、基金份额在基金合同期限内固定不变

　　D、基金份额持有人不得随时申请赎回

　　3、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是(　)。

　　A、基金成立是否规定了最低规模

　　B、基金规模是否固定

　　C、是否具有股权性

　　D、是否被监管部门严格监管

　　4、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法，错误的是(　)。

　　A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限

　　B、封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购赎回申请

　　C、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响

　　D、与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高

　　5、开放式基金变更的招募说明书每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6个月

　　D、年

　　6、证券投资基金依据法律形式不同，可以分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金、私募基金和债券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契约型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高权力机构是(　)。

　　A、基金公司董事会

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司会员大会

　　8、关于公司型基金的说法，错误的是(　)。

　　A、基金投资者是基金公司的股东

　　B、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　C、依据基金合同成立

　　D、在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　9、习惯上将1997年以前设立的基金称为(　)。

　　A、中国概念基金

　　B、老基金

　　C、证券投资基金

　　D、产业投资基金

　　10、基金合同的当事人包括(　)。

　　A、基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

　　B、基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

　　C、基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

　　D、基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

　　11、基金份额持有人享有的权利不包括(　)。

　　A、按规定要求召开基金份额持有人大会

　　B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

　　C、分享基金投资收益

　　D、确定基金收益分配方案

　　12、下列关于基金托管人职责的描述中，错误的是(　)。

　　A、基金资产保管

　　B、基金资金清算

　　C、对基金投资运作的监督

　　D、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　13、基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动被称为(　)。

　　A、基金销售

　　B、基金销售支付

　　C、基金份额登记

　　D、基金估值核算

　　14、由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会是指(　)。

　　A、基金监管机构

　　B、基金自律组织

　　C、基金评价机构

　　D、基金服务机构

　　15、证券投资基金在英国被称为(　)。

　　A、共同基金

　　B、单位信托基金

　　C、集合投资基金

　　D、证券投资信托基金

　　16、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的(　)特点。

　　A、严格监管

　　B、风险共担

　　C、集合理财

　　D、组合投资

　　17、证券投资基金的“组合投资、分散风险”指的是(　)。

　　A、基金通常会集中资金投资几种股票，以获得超额收益

　　B、基金通过购买一篮子股票，从而分散风险

　　C、汇集众多资金由基金管理人管理

　　D、组合投资的结果是某些股票价格下跌很难用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补