2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前密训练习13

2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前密训练习13

　　1、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身禁止的行为不包括(　)。

　　A、持有证券

　　B、实行自律管理

　　C、进行证券买卖

　　D、决定证券交易的价格

　　2、我国债券市场的场内交易场所主要是指(　)。

　　A、银行间市场

　　B、上海证券交易所和深圳证券交易所

　　C、银行柜台市场

　　D、证券公司

　　3、下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。

　　A、证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免

　　B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

　　C、我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会

　　D、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　4、为防范证券结算风险，我国设立了(　)，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　A、证券结算风险基金

　　B、证券交易风险基金

　　C、管理风险准备金

　　D、投资者保护基金

　　5、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入万达信息(300168)700万股，卖出万达信息600万股;买入永辉超市(601933)400万股，卖出永辉超市600万股，则按净额结算方式的结果是(　)。

　　A、应付有价证券100万股

　　B、应收万达信息100万股;应付永辉超市200万股

　　C、应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股

　　D、应收万达信息700万股，应付万达信息600万股;应收永辉超市400万股，应付永辉超市600万股

　　6、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由(　)充当。

　　A、管理机构

　　B、托管机构

　　C、清算机构

　　D、结算机构

　　7、货银对付原则是指(　)。

　　A、在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

　　B、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

　　C、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　D、在办理资金交收的同时完成证券的交割

　　8、下列关于货银对付原则说法错误的是(　)。

　　A、货银对付原则又称款券两讫原则

　　B、货银对付原则不可以规避交收违约风险

　　C、目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

　　D、货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　9、证券登记结算机构负责(　)之间的集中清算交收。

　　A、结算参与人与客户

　　B、证券登记结算机构与客户

　　C、结算参与人与结算参与人

　　D、证券登记结算机构与结算参与人

　　10、下列关于分级结算原则说法错误的是(　)。

　　A、证券和资金结算实行分级结算原则

　　B、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

　　C、实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任

　　D、对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

　　11、(　)是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收， 然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

　　A、逐笔清算模式

　　B、货银对付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人结算模式

　　12、采用券商结算模式的托管资产主要是(　)。

　　Ⅰ.保险资产

　　Ⅱ.信托计划

　　Ⅲ.QFII基金

　　Ⅳ.证券公司单一客户资产管理计划

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认的时间段为(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

　　15、固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　16、证券的开盘价格通过(　)方式产生。

　　A、集合竞价

　　B、连续竞价

　　C、随机竞价

　　D、协议定价

　　17、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以(　)为当日收盘价。

　　A、前收盘价

　　B、平均成交价格

　　C、最新成交价格

　　D、前日最后一笔成交价

　　18、除权(息)参考价的计算公式为(　)。

　　A、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格÷股份变动比例)/(1-股份变动比例)

　　B、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1-股份变动比例)

　　C、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

　　D、除权(息)参考价=(前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

　　19、关于深圳证券综合结算平台系统，下列说法错误的是(　)。

　　A、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额、结算备付金账户可提款金额、尚未支付金额等信息

　　B、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务等顺序，依次进行交收

　　C、中国结算公司深圳分公司通过D-COM系统向结算参与人实时揭示其尚未支付金额或其可提款金额

　　D、结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任，由结算参与人和中国结算公司共同承担

　　20、我国恢复发行国债的时间是(　)。

　　A、1981

　　B、1985

　　C、1987

　　D、1990