2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题及答案8

2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题及答案8

　　1、2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行(　)管理。

　　A、登记

　　B、注册

　　C、备案

　　D、审批

　　2、股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是(　)。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《私募投资基金监管管理暂行办法》

　　Ⅳ.《公司法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列关于创业投资基金的说法，不正确的是(　)。

　　A、投资初创期或成长期的未上市企业

　　B、成长性好

　　C、风险小

　　D、需要分散投资

　　4、股权投资基金财产不得用于(　)。

　　Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

　　Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保

　　Ⅲ.从事承担无限责任的投资

　　Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含(　)等相关字样，法律法规另有规定的除外。

　　Ⅰ.“基金管理”

　　Ⅱ.“投资管理”

　　Ⅲ.“资产管理”

　　Ⅳ.“创业投资”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取(　)管理。

　　A、行政许可

　　B、行政审批

　　C、内部审批

　　D、登记备案

　　7、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投资者应视为合格投资者的是(　)。

　　Ⅰ.社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人

　　Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金从业人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是(　)。

　　Ⅰ.社会保障基金

　　Ⅱ.企业年金

　　Ⅲ.慈善基金

　　Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过(　)人，均被视为公开发行证券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500