2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（十五）

2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（十五）

　　1、股权投资基金的核心是通过成功的(　)来实现收益。

　　A、项目退出

　　B、内部管理

　　C、投资决策

　　D、投资后管理

　　2、股权投资基金首选的退出方式是(　)。

　　A、清算退出

　　B、股权转让退出

　　C、挂牌转让退出

　　D、股份上市转让

　　3、在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是(　)。

　　A、中小企业板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、主板市场

　　4、创业板市场的重要作用不包括(　)。

　　A、分散市场风险

　　B、提高资本市场竞争力

　　C、提高资本市场运行效率

　　D、丰富股权投资基金的退出渠道

　　5、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全(　)。

　　Ⅰ.独立董事

　　Ⅱ.股东大会

　　Ⅲ.董事会秘书制度

　　Ⅳ.审计委员会制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、境内主板上市要求发行人财务状况良好，下列说法错误的是(　)。

　　A、最近一期期末不存在未弥补亏损

　　B、发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　C、最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

　　D、最近一期期末净资产不少于2000万元

　　7、根据现行上市规则，我国创业板上市的要求不包括(　)。

　　A、发行人募集资金应当用于主要业务，并有明确的用途

　　B、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

　　C、最近一年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更

　　D、具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责

　　8、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近(　)年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　9、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.确定成立途径

　　Ⅱ.制订改制方案

　　Ⅲ.进行公司定位和估值

　　Ⅳ.召开创立大会

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，确定发行规模和定价范围属于(　)的主要内容。

　　A、促销和发行

　　B、上市前辅导

　　C、成立股份公司

　　D、股票上市及后续

　　11、已上市企业股份转让的交易机制包括(　)。

　　Ⅰ.协议转让

　　Ⅱ.协议大宗交易

　　Ⅲ.竞价交易制度

　　Ⅳ.盘后定价大宗交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A 、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过(　)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　13、根据(　)的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。

　　A、转让情形

　　B、转让标的

　　C、转让股份类型

　　D、转让主体类型