2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案14

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案14

　　1、基金管理人应当自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　参考答案：A

　　解析：基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　2、不属于基金巨额赎回的有( )

　　A单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%

　　B单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

　　C单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%

　　D单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

　　参考答案：C

　　解析：单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　3、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A 0.11

　　B 0.1

　　C 0.09

　　D 0.08

　　参考答案：B

　　解析：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　4、( )是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

　　A认购

　　B申购

　　C赎回

　　D转换

　　参考答案：A

　　解析：考察认购的定义

　　5、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )

　　A存在前端和后端收费两种模式

　　B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　参考答案：A

　　解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。

　　6、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基数收取。

　　A净认购份额

　　B认购金额

　　C认购份额

　　D净认购金额

　　参考答案：D

　　解析：根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以净认购金额为基础收取。

　　7、货币型基金的认购费一般为( )

　　A 0

　　B 1%---1.5%

　　C 0.01

　　D 1%以下

　　参考答案：A

　　解析：货币型基金一般不收取认购费。

　　8、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )

　　A 9884.42

　　B 9881.42

　　C 10000

　　D 9884

　　参考答案：A

　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

　　认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

　　考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

　　9、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行

　　A基金发起人

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金投资人

　　参考答案：B

　　解析：开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

　　10、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

　　A 0.1

　　B 0.25

　　C 0.3

　　D 0.5

　　参考答案：B

　　解析：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　11、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

　　A 0.01

　　B 0.05

　　C 0.1

　　D 0.001

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　12、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割，交收。

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T+0

　　参考答案：B

　　解析：我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割，交收。

　　13、我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。

　　A 3%，5元

　　B 3%，15元

　　C 0.3%，5元

　　D 0.3%，15元

　　参考答案：C

　　解析：封闭式佣金交易费用的内容。

　　14、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。

　　A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

　　B申购实行“已知价”原则

　　C赎回原则为“金额赎回”原则

　　D基金赎回实行“已知价”原则

　　参考答案：A

　　解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：1“未知价”交易原则;2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　15、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　A T+0

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　参考答案：B

　　解析：一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

　　16、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

　　A 0.05

　　B 0.06

　　C 0.1

　　D 0.03

　　参考答案：C

　　解析：单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

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